【资讯】SEC联手FBI再击内幕交易七人被控非法获利

SEC联手FBI再击内幕交易 七人被控非法获利

素以打击内幕交易严格著称的美国证交会(SEC)联手美国联邦调查局(FBI)，近日再出重拳。　　北京时间周三晚间，SEC公告，对两家规模数十亿的对冲基金公司和七位基金经理、分析师提起刑事指控，他们涉嫌利用美国戴尔(Dell)、英伟达(Nvidia)两家公司未披露的季度业绩报告，染指其股票内幕交易，非法获利总金额高达7800万美元。　　根据公告，其中分别就职于Diamondback Capital Management LLC和Level Global Investors LP的两位对冲基金交易员私下联系紧密，非法获得美国计算机硬件制造商戴尔和英伟达的非公开信息，同时另一位被指控的投资分析师也从戴尔内部提前获得公司2008年的季度业绩报告和其他经营数据，然后联合其他数位交易员，利用上述两家对冲基金进行股票内幕交易。　　SEC执行部门主管罗伯特·库扎米(Robert Khuzami)指出：“这些人不是只希望获得些套利机会的底层职员，而是一些非常成熟的市场交易者，不惜违规搭建犯罪网络，有系统、有组织地一次次采集互通非法内幕信息。”　　一位不愿透露姓名的美国市场人士对《第一财经日报》记者指出，一般分析师和交易员并不会直接寻求非法获利信息，进行内幕交易，而是通过一些中间机构，所以以前SEC大部分的指控都是针对这些专业的信息网络公司。而这次被指控的是基金经理跳过中间机构，直接建立自己的人际信源网络，实属罕见，而且非常大胆，预计将受到严厉的惩罚。　　去年年底，盖伦集团(Galleon Group)创始人拉贾·拉特男(Raj Rajaratnam)因内幕交易被定罪入狱11年，这也是美国监管部门针对内幕交易案判处的最长刑期。

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